私募基金,即私人股權投資,又稱私募股權投資,指任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資.

按照中國證券投資基金業協會私募基金備案指引,私募基金管理類型分為三類,分別是自我管理型、受托管理型和顧問管理型.

(1)自我管理

即基金自聘管理團隊,而不是委托第三方管理人管理,通常指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金,通過組建內部管理團隊實行自我管理.該公司型基金不僅需要履行基金備案手續,還需要履行管理人登記手續.

例如,A公司是公司型基金,自聘投資管理團隊進行自我管理,未委托其他投資機構進行管理,則A公司作為私募基金管理人履行登記手續,同時,A公司也作為基金進行備案.

(2)受托管理

即采取委托管理方式,將資產委托私募基金管理人進行管理;基金管理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理.

例如,公司型基金B或者有限合伙型基金B委托投資管理公司C進行管理,則公司C作為基金管理人履行登記手續,公司型基金B或有限合伙型基金B作為C公司管理的基金進行備案.

(3)顧問管理

即私募基金管理人為其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投資顧問服務,主要是指借助通道(信托、期貨資管、券商資管、基金專戶、基金子公司資管計劃等)發行產品,通道方作為基金管理人,私募管理人作為產品的投資顧問去管理產品.

例如,D公司設立信托計劃E,委托F公司作為受托顧問,則F公司作為投資顧問需要進行管理人登記,并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統進行備案.