《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》第十三條對科創板申購單位作出了規定：

第十三條(申購單位)根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，持有市值達到10000元以上方可參與網上申購。每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。

每一個新股申購單位為500股，申購數量應當為500股或其整數倍，但最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效。

投資者持有市值的計算，按照本所有關規定執行。

附：

上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法

第一條(制定依據)為規范股票在上海證券交易所(以下簡稱本所)科創板的發行與承銷行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《證券發行與承銷管理辦法》《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》等相關法律、行政法規、部門規章和規范性文件，制定本辦法。

第二條(規則適用)股票在科創板的發行承銷業務，適用本辦法;本辦法未作規定的，適用本所其他業務規則的規定。

第三條(監管對象)發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及相關人員應當遵守本辦法，接受本所自律監管。

第四條(詢價對象)首次公開發行股票應當向證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外投資者和私募基金管理人等專業機構投資者(以下統稱網下投資者)以詢價的方式確定股票發行價格。網下投資者應當向中國證券業協會注冊，接受中國證券業協會自律管理。

發行人和主承銷商可以根據本所和中國證券業協會相關自律規則的規定，設置網下投資者的具體條件，并在發行公告中預先披露。

第五條(投資價值報告)主承銷商在路演推介時，應當向網下投資者出具其證券分析師撰寫的投資價值研究報告。

第六條(報價原則)參與詢價的網下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協商報價或者故意壓低、抬高價格。

發行人、承銷商和參與詢價的網下投資者，不得在詢價活動中進行合謀報價、利益輸送或者謀取其他不當利益。

第七條(報價方式)參與詢價的網下投資者可以為其管理的不同配售對象賬戶分別填報一個報價，每個報價應當包含配售對象信息、每股價格和該價格對應的擬申購股數。同一網下投資者全部報價中的不同擬申購價格不超過3個。

首次公開發行股票價格(或發行價格區間)確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購。

第八條(披露報價平均水平)發行人和主承銷商應當在網上申購前，披露網下投資者剔除最高報價部分后有效報價的中位數和平均數，以及公開募集方式設立的證券投資基金(以下簡稱公募基金)、全國社會保障基金(以下簡稱社?；?和基本養老保險基金(以下簡稱養老金)的報價中位數和平均數等信息。

第九條(投資風險提示)發行人和主承銷商確定的發行價格超過第八條規定的中位數、平均數的，發行人和主承銷商應當在申購前至少一周發布包含以下內容的投資風險公告：

(一)說明確定的發行價格超過第八條規定的中位數、平均數的理由及定價依據;

(二)提請投資者關注發行價格與網下投資者報價之間的差異;

(三)提請投資者關注投資風險，審慎研判發行定價的合理性，理性作出投資決策;

(四)本所認為應當披露的其他內容。

第十條(中止發行)股票發行價格確定后，發行人預計發行后總市值不滿足其在招股說明書中明確選擇的市值與財務指標上市標準的，應當中止發行。

中止發行后，在中國證監會同意注冊決定的有效期內，且滿足會后事項監管要求的前提下，經向本所備案，可重新啟動發行。

第十一條(網下發行比例)在科創板首次公開發行股票，網下發行比例應當遵守以下規定：

(一)公開發行后總股本不超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的70%。

(二)公開發行后總股本超過4億股或者發行人尚未盈利的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的80%。

(三)應當安排不低于本次網下發行股票數量的40%優先向公募基金、社保基金和養老金配售，安排一定比例的股票向根據《企業年金基金管理辦法》設立的企業年金基金和符合《保險資金運用管理辦法》等相關規定的保險資金(以下簡稱保險資金)配售。

(四)公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金有效申購不足安排數量的，發行人和主承銷商可以向其他符合條件的網下投資者配售剩余部分。

(五)對網下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應當相同。公募基金、社?；?、養老金、企業年金基金和保險資金的配售比例應當不低于其他投資者。

(六)安排向戰略投資者配售股票的，應當扣除向戰略投資者配售部分后確定網下網上發行比例。

第十二條(回撥機制)首次公開發行股票，網上投資者有效申購倍數超過 50 倍且不超過 100 倍的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發行股票數量的5%;網上投資者有效申購倍數超過100 倍的，回撥比例為本次公開發行股票數量的10%;回撥后無限售期的網下發行數量不超過本次公開發行股票數量的80%。

前款所指公開發行股票數量應當按照扣除設定限售期的股票數量計算。

第十三條(申購單位)根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，持有市值達到10000元以上方可參與網上申購。每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。

每一個新股申購單位為500股，申購數量應當為500股或其整數倍，但最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效。

投資者持有市值的計算，按照本所有關規定執行。

第十四條(配號搖號)當網上申購總量大于網上發行總量時，本所按照每500股配一個號的規則對有效申購進行統一連續配號。

在有效申購總量大于網上發行總量時，主承銷商在公證機構監督下根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，每一個中簽號可認購500股新股。

第十五條(戰略配售)首次公開發行股票數量在1億股以上的，可以向戰略投資者配售。戰略投資者配售股票的總量超過本次公開發行股票數量30%的，應當在發行方案中充分說明理由。

首次公開發行股票數量不足1億股，戰略投資者獲得配售股票總量不超過本次公開發行股票數量20%的，可以向戰略投資者配售。

第十六條(戰略配售要求)發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。發行人和主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準、向戰略投資者配售的股票總量、占本次發行股票的比例以及持有期限等。

戰略投資者參與股票配售，應當使用自有資金，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設立并符合特定投資目的的證券投資基金等主體除外。發行人和主承銷商應當對戰略投資者配售資格進行核查。

戰略投資者不參與網下詢價，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。

第十七條(保薦機構參與配售)發行人的保薦機構依法設立的相關子公司或者實際控制該保薦機構的證券公司依法設立的其他相關子公司，可以參與本次發行戰略配售，并對獲配股份設定限售期，具體事宜由本所另行規定。

首次公開發行股票數量不足1億股的發行人，可以向前款規定的戰略投資者配售股份。

第十八條(高管員工參與配售)發行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發行戰略配售。前述專項資產管理計劃獲配的股票數量不得超過首次公開發行股票數量的10%。

發行人的高級管理人員與核心員工按照前款規定參與戰略配售的，應當經發行人董事會審議通過，并在招股說明書中披露參與的人員姓名、擔任職務、參與比例等事宜。

第十九條(新股配售經紀傭金)承銷商應當向通過戰略配售、網下配售獲配股票的投資者收取不低于獲配應繳款一定比例的新股配售經紀傭金，承銷商因承擔發行人保薦業務獲配股票或者履行包銷義務取得股票的除外。

承銷商應當在發行與承銷方案中明確新股配售經紀傭金的收取標準、收取方式、驗資安排等事宜，并向中國證監會和本所報備。

第二十條(綠鞋機制實施)發行人和主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。

采用超額配售選擇權發行股票數量不得超過首次公開發行股票數量的15%。

主承銷商采用超額配售選擇權，應當與參與本次配售并同意作出延期交付股份安排的投資者達成協議。

第二十一條(綠鞋機制行權)發行人股票上市之日起30日內，主承銷商有權使用超額配售股票募集的資金，從二級市場購買發行人股票，但每次申報的買入價不得高于本次發行的發行價，具體事宜由本所另行規定。

主承銷商可以根據超額配售選擇權行使情況，要求發行人按照超額配售選擇權方案發行相應數量股票。

第二十二條(股票資金交付)主承銷商應當在發行人股票上市之日30日后的5個工作日內，根據超額配售選擇權行使情況，向發行人支付超額配售股票募集的資金，向同意延期交付股票的投資者交還股票。

第二十三條(老股托管)發行人股東持有的首發前股份，應當在發行人上市前托管在為發行人提供首次公開發行上市保薦服務的保薦機構。保薦機構不具有經紀業務資格的，應當托管在實際控制該保薦機構的證券公司或其依法設立的其他證券公司。

第二十四條(報備方案)獲中國證監會同意注冊后，發行人與主承銷商應當及時向本所報備發行與承銷方案。本所5個工作日內無異議的，發行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發行工作。

第二十五條(實施監管)本所對股票在科創板發行與承銷的過程實施自律監管，對違反本規則的行為單獨或者合并采取監管措施和紀律處分。

發行承銷涉嫌違法違規或者存在異常情形的，本所可以要求發行人和承銷商暫?；蛑兄拱l行，對相關事項進行調查，并上報中國證監會查處。

第二十六條(日常監管)本所對發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員等實施日常監管，可以采取下列措施：

(一)對發行人及其保薦機構、承銷商、證券服務機構發出通知和函件;

(二)約見問詢發行人董事、監事、高級管理人員以及保薦機構、承銷商、證券服務機構及其相關人員;

(三)調閱和檢查保薦機構、承銷商、證券服務機構工作底稿;

(四)要求發行人、保薦機構、承銷商、證券服務機構對有關事項作出解釋和說明;

(五)對發行人、保薦機構、承銷商、證券服務機構進行調查或者檢查;

(六)向中國證監會報告涉嫌違法違規及存在異常的情況;

(七)其他必要的工作措施。

第二十七條(違規行為監管)發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員存在下列情形的，本所可以視情節輕重，對其單獨或者合并采取監管措施和紀律處分：

(一)在詢價、配售活動中進行合謀報價、利益輸送或者謀取其他不當利益;

(二)違反本辦法的規定，向不符合要求的主體進行詢價、配售;

(三)出具的投資價值研究報告以及發布的投資風險公告存在嚴重夸大、失實，誤導投資者投資決策;

(四)發行人的高級管理人員與核心員工設立專項資產管理計劃參與戰略配售，未按規定履行決策程序和信息披露義務;

(五)未及時向本所報備發行與承銷方案，或者本所提出異議后仍然按原方案啟動發行工作;

(六)預計發行后總市值不滿足選定市值與財務指標上市標準，應當中止發行而不中止發行;

(七)未按發行與承銷方案中披露的標準，向戰略配售、網下配售獲配股票的投資者收取新股配售傭金;

(八)違反本辦法關于采用超額配售選擇權的規定，影響股票上市交易正常秩序;

(九)違反本辦法規定的其他情形。

第二十八條(監管措施類型)發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員等違反本辦法規定的，本所可以采取下列監管措施：

(一)要求限期改正;

(二)監管談話;

(三)口頭警示;

(四)書面警示;

(五)要求公開更正、澄清或者說明;

(六)要求限期參加培訓或者考試;

(七)要求保薦機構聘請第三方機構進行核查并發表意見;

(八)要求公開致歉;

(九)本所規定的其他監管措施。

第二十九條(紀律處分類型)發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員等違反本辦法規定，情節嚴重的，本所可以采取下列紀律處分：

(一)通報批評;

(二)公開譴責;

(三)三個月至三年內不接受發行人提交的發行上市申請文件;

(四)三個月至三年內不接受保薦機構、承銷商、證券服務機構提交的發行上市申請文件或者信息披露文件;

(五)三個月至三年內不接受保薦代表人及保薦機構其他相關人員、承銷商相關人員、證券服務機構相關人員簽字的發行上市申請文件或者信息披露文件;

(六)公開認定發行人董事、監事、高級管理人員三年以上不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員;

(七)本所規定的其他紀律處分。

第三十條(通報、建議協會監管)本所發現承銷商存在中國證券業協會發布的相關規則所述違規行為的，將公開通報情況，并建議中國證券業協會采取行業內通報批評、公開譴責等自律管理措施。

本所發現網下投資者存在中國證券業協會發布的相關規則所述違規行為的，將公開通報情況，并建議中國證券業協會對該網下投資者采取列入首發股票網下投資者黑名單等自律管理措施。

第三十一條(比照適用)科創板存托憑證的發行和承銷事宜，比照適用本辦法，本所另有規定的除外。

第三十二條(批準條款)本辦法經本所理事會審議通過并報中國證監會批準后生效，修訂時亦同。

第三十三條(解釋條款)本辦法由本所負責解釋。

第三十四條(實施日期)本辦法自公布之日起施行。